Управляющая компания
Наименование отчета | I квартал | II квартал | III квартал | IV квартал |
Наименование отчета
Бухгалтерский баланс |
I квартал
|
II квартал
|
III квартал
|
IV квартал
|
Наименование отчета
Отчет о финансовых результатах |
I квартал
|
II квартал
|
III квартал
|
IV квартал
|
Наименование отчета
Отчет об изменениях собственного капитала |
I квартал
|
II квартал
|
III квартал
|
IV квартал
|
Наименование отчета
Примечания к бухгалтерской отчетности |
I квартал
|
II квартал
|
III квартал
|
IV квартал
|
Наименование отчета
Отчет о потоках денежных средств |
I квартал
|
II квартал
|
III квартал
|
IV квартал
|
В соответствии с требованиями Указания Банка России от 22.07.2020 №5511-У «О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария» (далее - Указания Банка России от 22.07.2020 №5511-У) АО «РЕГИОН ЭсМ» (далее – Компания) раскрывает информацию об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, возникающего при управлении имуществом клиентов.
1. Содержание конфликта интересов: Приобретение облигаций Государственной корпорации развития «ВЭБ.РФ» (Биржевые облигации процентные неконвертируемые бездокументарные серии ПБО-002Р-К600; Регистрационный номер выпуска: 4B02-152-00004-T-002P от 05.02.2025; далее - Облигации), услуги по размещению и (или) организации размещения которых оказывает информация не раскрывается (ОГРН: информация не раскрывается), которое является связанным лицом Компании.
2. Обстоятельство возникновения конфликта интересов: Приобретение Компанией (ответственным лицом Компании) за счет имущества клиента Компании ценных бумаг, услуги по размещению и (или) по организации размещения которых оказывает лицо, связанное с Компанией, а также совершение либо несовершение Компанией иных юридических и (или) фактических действий в отношении указанных ценных бумаг, составляющих имущество клиента Компании.
3. Дата возникновения конфликта интересов: 12.02.2025.
5. Дата выявления конфликта интересов: 12.02.2025.
6. Сведения о клиенте: информация не раскрываются
7. Сведения о принятии решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов: 12.02.2025 генеральным директором Компании приняты решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов (Приказ № ЭМ/2025/02/12-1 от 12.02.2025).
8. Причины принятия решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов:
Возникновение конфликта интересов не связано с обстоятельствами, предусмотренными пунктом 5, абзацем вторым пункта 7 и пунктом 8 приложения 2 к Указанию Банка России от 22.07.2020 № 5511-У.
Принятое решение не предполагает возникновение неблагоприятных последствий для интересов Клиентов по причине отказа от предотвращения возникновения конфликта интересов.
Эффективная ставка доходности Облигаций, услуги по размещению и (или) организации размещения которых оказывает связанное лицо Компании, на момент принятия решения: 23,5%, при ежемесячной ставке купонного дохода (далее - КД) Облигаций 21,3%.
Ежемесячный КД по данной ставке:
· позволяет поддерживать положительный денежный поток,
· сохраняет возможности по реинвестированию средств,
· позволяет зафиксировать ставку КД, которая превышает ставку депозита на сроке инвестирования до 16 декабря 2025 г.;
· частично хеджирует риск дальнейшего роста ставок, т.к. позволяет реинвестировать выплаты КД на ежемесячной основе.
Покупка Облигаций позволяет снизить риски концентрации на группу банковских активов.
Анализ альтернативных инструментов:
1) Для оценки альтернативной доходности рассмотрена ставка по депозиту на схожий срок.
2) Учтен тренд на снижение ставок по банковским депозитам. В начале декабря 2024 года ставки по годовым депозитам достигали значения 24,5%. На текущий момент, ставки по депозитам с окончанием срока депозита в декабре 2025 года приблизились к значению 22% годовых.
3) По процентным свопам ставка снизилась за 2 месяца с 24% до 21,5% годовых.
При исполнении любой сделки в интересах клиента Компания и сотрудники Компании действуют разумно и добросовестно, с той степенью осмотрительности, которая требуется от Компании с учетом специфики ее деятельности и практики делового оборота.
Компания (сотрудники Компании) в условиях наличия конфликта интересов при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг Компании интересы клиента, действует (действуют) так же, как в условиях отсутствия конфликта интересов.
Генеральный директор Е. А. Зайцева
Информация о конфликте интересов, в отношении которого принято решение об отказе от предотвращения его возникновения
В соответствии с требованиями Указания Банка России от 22.07.2020 №5511-У «О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария» (далее - Указания Банка России от 22.07.2020 №5511-У) АО «РЕГИОН ЭсМ» (далее – Компания) предоставляет информацию об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, возникающего при управлении имуществом клиентов.
1. Содержание конфликта интересов: наличие действующих соглашений о брокерском обслуживании с лицом, которое с 28.12.2024 г. рассматривается как связанное с Компанией.
2. Обстоятельство возникновения конфликта интересов: информация не раскрывается
3. Сведения о предмете сделки, наименование и регистрационный номер юридического лица, с которым совершается сделка: информация не раскрывается
4. Дата возникновения конфликта интересов: 28.12.2024.
5. Дата выявления конфликта интересов: 23.01.2025.
6. Сведения о клиенте: данные не раскрываются
7. Сведения о принятии решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов: 24.01.2025 генеральным директором Компании приняты решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов (Приказ № ЭМ/2025/01/24-1 от 24.01.2025).
8. Причины принятия решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов:
Возникновение конфликта интересов не связано с обстоятельствами, предусмотренными пунктом 5, абзацем вторым пункта 7 и пунктом 8 приложения 2 к Указанию Банка России от 22.07.2020 N 5511-У.
Принятое решение не предполагает возникновение неблагоприятных последствий для интересов клиентов по причине отказа от предотвращения возникновения конфликта интересов.
При исполнении любой сделки в интересах клиента Компания и сотрудники Компании действуют разумно и добросовестно, с той степенью осмотрительности, которая требуется от Компании с учетом специфики ее деятельности и практики делового оборота.
Компания (сотрудники Компании) в условиях наличия конфликта интересов при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг Компании интересы клиентов, действует (действуют) так же, как в условиях отсутствия конфликта интересов.
Генеральный директор Е. А. Зайцева
Акционерное общество «РЕГИОН Эссет Менеджмент»
Государственный регистрационный номер при создании № 002.076.174 от «05» февраля 2002 года, ОГРН 1027739046895 от «06» августа 2002 года.
Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №
Паевые инвестиционные фонды под управлением
— Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «РЕГИОН Доходные облигации» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы Банком России 21 января 2021 года за №4266).
— Закрытый паевой инвестиционный комбинированный фонд «Консенсус» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы Банком России 23 июля 2019 года за № 3777. Инвестиционные паи Фонда ограничены в обороте. Не допускается распространение информации о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которых ограничены в обороте, за исключением случаев ее раскрытия в соответствии с федеральными законами.)
— Закрытый паевой инвестиционный комбинированный фонд «Оптимум» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы Банком России 23 июля 2019 года за № 3776. Инвестиционные паи Фонда ограничены в обороте. Не допускается распространение информации о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которых ограничены в обороте, за исключением случаев ее раскрытия в соответствии с федеральными законами.)
До приобретения инвестиционных паев, заключения договора получить подробную информацию, ознакомиться с правилами доверительного управления, условиями управления активами, а также получить сведения об
Адрес сайта в сети Интернет:
Информация, подлежащая в соответствии с Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами под управлением управляющих компаний опубликованию в печатном издании, публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».
Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться. Результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем. Государство не гарантирует доходность инвестиций, в том числе в паевой инвестиционный фонд. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Настоящим уведомляем Вас, что оказываемые АО «РЕГИОН ЭсМ» финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов; денежные средства, передаваемые по договору доверительного управления, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".
Информация о конфликте интересов, в отношении которого принято решение об отказе от предотвращения его возникновения
В соответствии с требованиями Указания Банка России от 22.07.2020 №5511-У «О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария» (далее - Указания Банка России от 22.07.2020 №5511-У) АО «РЕГИОН ЭсМ» (далее – Компания) предоставляет информацию об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, возникающего при управлении имуществом клиентов.
1. Содержание конфликта интересов:
- наличие действующего соглашения о брокерском обслуживании с лицом, которое с 28.12.2024 г. рассматривается как связанное с Компанией;
- наличие действующего договора об оказании услуг специализированного депозитария с лицом, которое с 28.12.2024 г. рассматривается как связанное с Компанией;
- наличие действующего договора об оказании услуг по ведению реестра владельцев инвестиционных паев с лицом, которое с 28.12.2024 г. рассматривается как связанное с Компанией.
2. Обстоятельство возникновения конфликта интересов: информация не раскрывается
3. Сведения о предмете сделки, наименование и регистрационный номер юридического лица, с которым совершается сделка: информация не раскрывается
4. Дата возникновения конфликта интересов: 28.12.2024.
5. Дата выявления конфликта интересов: 23.01.2025.
6. Сведения о клиенте:
Владельцы инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «РЕГИОН Доходные облигации» (правила доверительного управления зарегистрированы Банком России № 4266 от 21.01.2021 г.).
7. Сведения о принятии решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов: 24.01.2025 генеральным директором Компании приняты решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов (Приказ № ЭМ/2025/01/24-1 от 24.01.2025, Приказ № ЭМ/2025/01/24-2 от 24.01.2025).
8. Причины принятия решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов:
Возникновение конфликта интересов не связано с обстоятельствами, предусмотренными пунктом 5, абзацем вторым пункта 7 и пунктом 8 приложения 2 к Указанию Банка России от 22.07.2020 N 5511-У.
Принятое решение не предполагает возникновение неблагоприятных последствий для интересов клиентов по причине отказа от предотвращения возникновения конфликта интересов.
При исполнении любой сделки в интересах клиента Компания и сотрудники Компании действуют разумно и добросовестно, с той степенью осмотрительности, которая требуется от Компании с учетом специфики ее деятельности и практики делового оборота.
Компания (сотрудники Компании) в условиях наличия конфликта интересов при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг Компании интересы клиентов, действует (действуют) так же, как в условиях отсутствия конфликта интересов.
Генеральный директор Е. А. Зайцева
Акционерное общество «РЕГИОН Эссет Менеджмент»
Государственный регистрационный номер при создании № 002.076.174 от «05» февраля 2002 года, ОГРН 1027739046895 от «06» августа 2002 года.
Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-
Паевые инвестиционные фонды под управлением
— Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «РЕГИОН Доходные облигации» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы Банком России 21 января 2021 года за №4266).
До приобретения инвестиционных паев, заключения договора получить подробную информацию, ознакомиться с правилами доверительного управления, условиями управления активами, а также получить сведения об
Адрес сайта в сети Интернет:
Информация, подлежащая в соответствии с Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами под управлением управляющих компаний опубликованию в печатном издании, публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».
Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться. Результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем. Государство не гарантирует доходность инвестиций, в том числе в паевой инвестиционный фонд. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Настоящим АО «РЕГИОН ЭсМ» уведомляет лиц, включенных в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, ведение которого осуществляет АО «РЕГИОН ЭсМ», о праве подать заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
В этом случае:
- Вы лишитесь возможности приобретать инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, предназначенные для квалифицированных инвесторов, под управлением АО «РЕГИОН ЭсМ»
- АО «РЕГИОН ЭсМ» не сможет за Ваш счет приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенные для квалифицированных инвесторов, в отношении которых Вы были признаны квалифицированным инвестором.
Вы вправе подать заявление АО «РЕГИОН ЭсМ» об исключении Вас из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами по форме, предусмотренной Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами Акционерного общества «РЕГИОН Эссет Менеджмент», размещенным по ссылке www.region-am.ru/disclosure/reglament-priznaniya-lits-kvalifitsirovannymi-investorami, в офисе АО «РЕГИОН ЭсМ» по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, либо путем направления соответствующего заявления Почтой России (заказным письмом с уведомлением о вручении).
Акционерное общество «РЕГИОН Эссет Менеджмент»
Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00064, выданная ФКЦБ России 22 мая 2002 года, без ограничения срока действия. Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Атлант» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы Банком России 30 июля 2015 года за № 3015). До приобретения инвестиционных паев, заключения договора получить подробную информацию, ознакомиться с правилами доверительного управления, условиями управления активами, а также получить сведения об АО «РЕГИОН ЭсМ» и иную информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации и нормативными актами Российской Федерации можно по адресу: 123112, Россия, Г. Москва, муниципальный округ Пресненский вн.тер.г., 1-й Красногвардейский пр-д, д. 22, стр. 1, этаж 16, помещ. А16, ком. 7, телефон: +7 (495) 777-29-64. Адрес сайта в сети Интернет: www.region-am.ru. Информация, подлежащая в соответствии с Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами под управлением управляющих компаний опубликованию в печатном издании, публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам». Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться. Результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем. Государство не гарантирует доходность инвестиций, в том числе в паевой инвестиционный фонд. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
В соответствии с требованиями Указания Банка России от 22.07.2020 №5511-У «О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария» АО «РЕГИОН ЭсМ» (далее – Компания) раскрывает информацию о прекращении конфликтов интересов, в отношении которых было принято решение об отказе от предотвращения их возникновения.
1. Содержание конфликтов интересов: приобретение облигаций CBOM Finance P.L.C.
2. Обстоятельство возникновения конфликтов интересов: приобретение Компанией за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, доверительное управление которым осуществляет Компания, актива, обязанным лицом по которому является лицо, связанное с компанией (лицо и Компания находятся под контролем и значительным влиянием иного юридического лица/лиц).
3. Вид актива, наименование и регистрационный номер лица, обязанного по активу: облигации CBOM Finance P.L.C. (СиБиОМ ФАЙНЕНС Пи. Эл. Си., TIN 9571369R, регистрационный номер в стране регистрации 425241), ISIN XS1759801720 (далее – Облигации).
4. Даты возникновения конфликтов интересов: 28.01.2022, 02.02.2022.
5. Сведения о клиентах: Владельцы инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Атлант» (правила доверительного управления зарегистрированы Банком России 30 июля 2015 года за №3015) (далее – Фонд).
6. Дата прекращения конфликтов интересов: 21.02.2023 г.
7. Обстоятельства прекращения конфликтов интересов: исключение из состава активов Фонда Облигаций, обязанным лицом по которым являлось лицо, связанное с компанией, в связи с погашением Облигаций в соответствии с условиями эмиссионной документации.
Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации
Акционерное общество «РЕГИОН Эссет Менеджмент»
(Лицензия ФКЦБ России на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00064 от 22 мая 2002 г.)
сообщает о размещении настоящего сообщения в связи с изменением (корректировкой) ранее размещенного в соответствии с п.2.5. Приложения № 1 к Указанию Банка России от 02.11.2020 N 5609-У «О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда» Отчета по форме 0420514 «Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», составленного на отчетную дату – 31.12.2021 года (далее – «Отчет»).
ссылка на ранее размещенную информацию (Отчет), которая изменяется (корректируется): https://www.region-am.ru/upload/iblock/ab0/%D0%A1%D0%A1%2031%20%D0%94%D0%B5%D0%BA%D0%B0%D0%B1%D1%80%D1%8F%202021%20%D0%B3.%20%D0%90%D0%9E%20%20%D0%A0%D0%95%D0%93%D0%98%D0%9E%D0%9D%20%D0%AD%D1%81%D0%9C.pdf
ссылка на измененную (скорректированную) информацию (Отчет): https://www.region-am.ru/upload/iblock/086/rss_rem_31122021.pdf
описание внесенных изменений (корректировок) в ранее размещенную информацию:
08.02.2022 г. размещен уточненный расчет размера собственных средств по состоянию на 31 декабря 2021, в котором уточнены показатели:
· Общая величина обязательств, подраздел «Обязательства»;
· Размер собственных средств.
Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Атлант» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы Банком России 30 июля 2015 года за № 3015). Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «РЕГИОН Доходные облигации» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы Банком России 21 января 2021 года за №4266).
До приобретения инвестиционных паев, заключения договора получить подробную информацию, ознакомиться с правилами доверительного управления, условиями управления активами, а также получить сведения об АО «РЕГИОН ЭсМ» и иную информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации и нормативными актами Российской Федерации можно по адресу: РФ 119021, г. Москва, бульвар Зубовский, д. 11, А, этаж 10, помещение I, комната 1, телефон: +7 (495) 777-29-64. Адрес сайта в сети Интернет: www.region-am.ru. Информация, подлежащая в соответствии с Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами под управлением управляющих компаний опубликованию в печатном издании, публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам». Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться. Результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем. Государство не гарантирует доходность инвестиций, в том числе в паевой инвестиционный фонд. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Генеральный директор Е.А. Зайцева
Информация доступна на сайте в течение трех лет со дня ее раскрытия
Информация о конфликте интересов, в отношении которого принято решение об отказе от предотвращения его возникновения
В соответствии с требованиями Указания Банка России от 22.07.2020 №5511-У «О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария» АО «РЕГИОН ЭсМ» (далее – Компания) раскрывает информацию об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, возникающего при управлении имуществом клиентов.
1. Содержание конфликта интересов: приобретение облигаций CBOM Finance P.L.C.
2. Обстоятельство возникновения конфликта интересов: приобретение Компанией за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, доверительное управление которым осуществляет Компания, актива, обязанным лицом по которому является лицо, связанное с компанией (лицо и Компания находятся под контролем и значительным влиянием иного юридического лица/лиц).
3. Вид актива, наименование и регистрационный номер лица, обязанного по активу: облигации CBOM Finance P.L.C. (СиБиОМ ФАЙНЕНС Пи. Эл. Си., TIN 9571369R, регистрационный номер в стране регистрации 425241), ISIN XS1759801720.
4. Дата возникновения конфликта интересов: 02.02.2022.
5. Сведения о клиентах: Владельцы инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Атлант» (правила доверительного управления зарегистрированы Банком России 30 июля 2015 года за №3015).
6. Сведения о принятии решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов: 02.02.2022 генеральным директором Компании было принято решение об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов (Приказ № ЭМ/2022/02/02-1 от 02.02.2022).
7. Причины принятия решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов: принятое решение не предполагает возникновение неблагоприятных последствий для интересов клиентов по причине отказа от предотвращения возникновения конфликта интересов. Оригинатором по облигациям является ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК», который входит в число крупнейших банков России, а также в число системно значимых кредитных организаций, имеет высокие рейтинги от международных и российских рейтинговых агентств, удовлетворяет требованиям Банка России по размещению средств пенсионных накоплений и пенсионных резервов. Облигации допущены к торгам на ПАО Московская биржа. Их доходность выше, чем доходность облигаций с близким кредитным качеством и дюрацией. Доля приобретенных облигаций очень мала и составляет 0,00044% от объема выпуска.
При исполнении любой сделки в интересах клиента Компания и сотрудники Компании действуют разумно и добросовестно, с той степенью осмотрительности, которая требуется от Компании с учетом специфики ее деятельности и практики делового оборота.
Компания (сотрудники Компании) в условиях наличия конфликта интересов при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг Компании интересы клиентов, действует (действуют) так же, как в условиях отсутствия конфликта интересов.
Информация о конфликте интересов, в отношении которого принято решение об отказе от предотвращения его возникновения
В соответствии с требованиями Указания Банка России от 22.07.2020 №5511-У «О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария» АО «РЕГИОН ЭсМ» (далее – Компания) раскрывает информацию об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, возникающего при управлении имуществом клиентов.
1. Содержание конфликта интересов: приобретение облигаций CBOM Finance P.L.C.
2. Обстоятельство возникновения конфликта интересов: приобретение Компанией за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, доверительное управление которым осуществляет Компания, актива, обязанным лицом по которому является лицо, связанное с компанией (лицо и Компания находятся под контролем и значительным влиянием иного юридического лица/лиц).
3. Вид актива, наименование и регистрационный номер лица, обязанного по активу: облигации CBOM Finance P.L.C. (СиБиОМ ФАЙНЕНС Пи. Эл. Си., TIN 9571369R, регистрационный номер в стране регистрации 425241), ISIN XS1759801720.
4. Дата возникновения конфликта интересов: 28.01.2022.
5. Сведения о клиентах: Владельцы инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Атлант» (правила доверительного управления зарегистрированы Банком России 30 июля 2015 года за №3015).
6. Сведения о принятии решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов: 28.01.2022 генеральным директором Компании было принято решение об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов (Приказ № ЭМ/2022/01/28-1 от 28.01.2022).
7. Причины принятия решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов: принятое решение не предполагает возникновение неблагоприятных последствий для интересов клиентов по причине отказа от предотвращения возникновения конфликта интересов. Оригинатором по облигациям является ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК», который входит в число крупнейших банков России, а также в число системно значимых кредитных организаций, имеет высокие рейтинги от международных и российских рейтинговых агентств, удовлетворяет требованиям Банка России по размещению средств пенсионных накоплений и пенсионных резервов. Облигации допущены к торгам на ПАО Московская биржа. Их доходность выше, чем доходность облигаций с близким кредитным качеством и дюрацией. Доля приобретенных облигаций очень мала и составляет 0,02% от объема выпуска.
При исполнении любой сделки в интересах клиента Компания и сотрудники Компании действуют разумно и добросовестно, с той степенью осмотрительности, которая требуется от Компании с учетом специфики ее деятельности и практики делового оборота.
Компания (сотрудники Компании) в условиях наличия конфликта интересов при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг Компании интересы клиентов, действует (действуют) так же, как в условиях отсутствия конфликта интересов.